Устав
Правила ведения реестра
Годовой отчёт
Бухгалтерский баланс
Аудиторское заключение
Пояснительная записка
Распоряжение 643-р
Распоряжение 804-р
Распоряжение 1035-р
Распоряжение 1378-у
Распоряжение 1546-р
Распоряжение 4261-р
Реквизиты для оплаты расходов
Сообщение ФСФР
Сообщения об неутверждении годовой отчетсности
Распоряжение №77р от 11.06.2010
Сообщение об неутверждении годовой отчетности
Сообщение об неутверждении отчетности 2011г.
Распоряжение №240-р
Список аффилированных лиц
27-3 прил.1 тепло
27-3 прил.3 ХВС
27-3 прил.4 ВО
27-3 прил.1 тепло
27-3 прил.3 ХВС
27-3 прил.4 ВО

Правила ведения реестра

ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ

ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

Открытого акционерного общества "Племенной конный завод "Дубровский"

(ОАО ПКЗ "Дубровский")

 

УТВЕРЖДЕНЫ

на заседании совета директоров

Открытого акционерного общества

 "Племенной конный завод "Дубровский"

протокол № 16 от "30" апреля 2010г.

СОДЕРЖАНИЕ

1.             Общие положения

2.             Общие вопросы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

3.             Операции, проводимые регистратором

4.             Первичные документы

5.             Ведение системы лицевых счетов

6.             Ведение регистрационного журнала

7.             Выдача свидетельств, подтверждающих права собственности на ценные бумаги

8.             Внесение изменений в реестр на основании произведенной сделки купли-продажи, дарения, мены

9.             Внесение изменений в реестр в результате наследования

10.         Регистрация залога акций

11.         Внесение изменений в реквизиты зарегистрированного лица

12.         Блокировка лицевого счета

13.         Работа с номинальными держателями ценных бумаг

14.         Проведение контрольных мероприятий

15.         Работа по подготовке к корпоративным мероприятиям

16.         Хранение информации регистратором

Общие положения

1.1. Настоящим документом устанавливаются основные правила, которым следует регистратор при проведении работ по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

1.2. Настоящие правила регулируют внутренний документооборот регистратора и являются обязательными для исполнения всеми сотрудниками, ответственными за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Племенной конный завод «Дубровский».

1.3. Настоящие правила разработаны в соответствии с :

1.             Федеральным законом "О рынке ценных бумаг";

2.             Федеральным законом "Об акционерных обществах";

3.             "Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02 октября 1997 г. № 27;

4.             «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг», утв.Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 августа 2009г. №09-33/пз-н;

5.             иными законодательными и нормативными актами, регламентирующими порядок ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, порядок осуществления операций с ценных бумагами, определяющими права владельцев ценных бумаг.

Общие вопросы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

2.1. Для каждого зарегистрированного лица в системе ведения реестра открывается лицевой счет. Основанием для открытия счета являются документы, удовлетворяющие требованиям действующего законодательства РФ.

2.2. Все операции по лицевым счетам производятся только на основании письменных распоряжений, заявлений, требований зарегистрированных лиц по установленным формам. Все эти документы должны быть подписаны зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.

2.3. Регистратор производит изменения в реестре в течение 3-х дней с момента получения документов.

В случае несоответствия документов действующему Гражданскому законодательству РФ, регистратор по требованию уполномоченного лица передает ему письменно обоснованный отказ не позднее 5 дней с момента получения документа.

2.4. Информация, содержащаяся в реестре, предоставляется:

1.             зарегистрированному лицу или его представителю, обладающему пакетом ценных бумаг данного эмитента не менее 1% от всего количества обыкновенных акций; информация представляется в установленном временным положением о ведении реестра виде;

2.             уполномоченному лицу, получившему данные полномочия по решению суда.

2.5. Информационная база данных о владельцах именных ценных бумаг может вестись как в электронном виде, так и без использования электронных носителей. Внесение изменений в эту базу производится на основании данных, представленных на бумажных носителях. В качестве таких носителей выступают:

1.             анкета лицевого счета;

2.             передаточное распоряжение, залоговое распоряжение, заявление, требование;

3.             решение судебных органов, свидетельство нотариуса.

Операции, проводимые регистратором

3.1. Регистратор производит следующие типы операций:

1.             операции по лицевым счетам;

2.             технические операции;

3.             информационные операции;

3.2. К операциям по лицевым счетам относятся:

1.             открытие, лицевого счета;

2.             регистрация перехода прав собственности;

3.             внесение в реестр информации о номинальном держателе ценных бумаг.

3.3. К техническим операциям относятся:

1.             работа с заявлениями;

2.             регистрация факта возникновения и прекращения залога;

3.             блокировка и снятие блокировки;

4.             работа со свидетельствами, подтверждающими права собственности.

3.4. К информационным операциям относятся:

1.             выдача свидетельств, подтверждающих права собственности;

2.             выдача справок;

3.             представление информации об эмитенте и корпоративных мероприятиях.

Первичные документы

4.1. Первичными являются документы, на основании которых регистратор производит изменения в реестре владельцев именных ценных бумаг.

4.2. Для идентификации первичных документов регистратор использует систему нумерации. Каждый документ имеет свой уникальный номер.

Ведение системы лицевых счетов

5.1. Лицевой счет является основной первичной единицей, которая составляет всю информационную систему реестра владельцев именных ценных бумаг.

5.2. С лицевым счетом производятся следующие операции:

1.             открытие;

2.             закрытие;

3.             блокировка;

4.             снятие блокировки;

5.             изменение информации, содержащейся в лицевом счете.

5.3. Лицевой счет открывается зарегистрированному лицу на основании соответствующих документов.

Для открытия счета необходимо предоставить заполненную анкету владельца именных ценных бумаг и копии учредительных документов (для юридических лиц).

Каждый счет имеет свой уникальный номер, связанный с конкретным его владельцем.

Лицевые счета открываются:

1.             владельцу именных ценных бумаг;

2.             номинальному держателю ценных бумаг;

3.             зарегистрированному залогодержателю.

5.4. Анкета владельца именных ценных бумаг заполняется непосредственно зарегистрированным лицом или его представителем. Регистратор проверяет достоверность информации, содержащейся в анкете.

5.5. К анкете физического лица прилагаются доверенности, выданные лицам, которым владелец передает право производить указанный перечень операций в реестре. Доверенность должна быть оформлена в соответствии с действующим законодательством.

5.6. К анкете юридического лица прилагается распоряжение председателя правления общества с перечнем лиц, уполномоченных производить указанный перечень операций в реестре. В распоряжении указывается срок, в течении которого оно действует.

5.7. По закрытому счету не производится никаких изменений в информации, содержащейся в нем. С данного счета может быть выдана выписка о его состоянии на указанную дату.

5.9. Лицевой счет состоит из двух частей:

1) информационная часть, необходимая для однозначной идентификации зарегистрированного лица;

2) часть, содержащая информацию о количестве ценных бумаг, имеющихся на данном счете и всех операциях по изменению количества ценных бумаг, производимых с данным счетом.

5.10. По каждой операции в лицевом счете отражается:

1) номер операции с данным счетом;

2) дату осуществления данной операции;

3) номер записи в регистрационном журнале, соответствующей данной операции;

4) номер первичного документа;

5) количество полученных, переданных ценных бумаг, их остаток, тип.

Ведение регистрационного журнала

6.1. Регистрационный журнал является обязательным документом, используемым для фиксации всех операций, производимых регистратором по изменению информации в системе ведения реестра. Журнал ведется в бумажном виде.

6.2. Информация об операции вносится регистратором в бланк на бумажном носителе. Бланк подшивается в журнал.

6.3. Регистрационный журнал состоит из записей. Каждая запись имеет свой номер, который строится как номер тома журнала и непосредственно номер записи.

6.4.. Внесение записей об операциях в журнал производится в хронологическом порядке.

6.5. В регистрационный журнал вносится информация о следующих операциях:

1) купля-продажа, дарение, мена;

2)  залог;

3) блокировка счета, снятие блокировки;

4) изменение информации, содержащейся в лицевых счетах;

5) открытие, закрытие лицевого счета.

6.6. Номер записи в регистрационном журнале однозначно идентифицирует запись, определяет ее позицию в хронологической последовательности аналогичных записей.

6.7. Дата внесения записи в журнал определяет дату приобретения зарегистрированным лицом определенных прав в связи с производимой операцией.

6.8. Запись производится только на основании первичных документов.

6.9. Тип операции определяется в соответствии с принятой системой кодирования. Количество ценных бумаг соответствует только данной операции.

6.10. Если в операции участвуют две стороны, то в записи указываются два лицевых счета. При операции открытия счета, блокировки, снятии блокировки и т.д. указывается только один номер счета.

6.11. При оформлении записи в журнале левая ее часть используется для внесения информации о стороне, приобретающей ценные бумаги, а правая - для внесения информации о стороне, передающей ценные бумаги.

6.12. Данные об участниках сделки представляются в следующем виде:

1) номер лицевого счета;

2) имя (для физических лиц);

3) наименование (для юридических лиц).

6.13. Информация вносится в журнал без исправлений. Любое изменение информации заверяется подписью старшего регистратора и скрепляется печатью.

6.14. До внесения первой записи в журнал производится процедура открытия, при которой делается отметка о дате и лице, произведшем процедуру открытия. Аналогичным образом производится и процедура закрытия журнала при исчерпании его объема.

6.15. Журнал прошивается, опечатывается, листы его нумеруются.

6.20. Закрытый регистрационный журнал хранится в архиве в течение 3-х лет.

6.21. Доступ к информации, содержащейся в журнале, предоставляется:

1) регистратору, осуществляющему текущую деятельность по работе с системой ведения реестра;

2) уполномоченному представителю эмитента на основании документа, подписанного председателем правления общества;

3) уполномоченному лицу на основании решения суда.

Выдача свидетельств, подтверждающих права собственности на ценные бумаги

7.1. Общество выдает следующие виды свидетельств, подтверждающих права собственности:

1) выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг;

2) свидетельство о проведенной операции со счетом;

3) выписку со счета о проведенных операциях за указанный период.

7.2. Выписка из реестра не является ценной бумагой. Учет выдачи выписок осуществляется в специальном журнале. Для получения новой выписки возврата старой не требуется.

7.3. Выписка из реестра содержит данные о состоянии лицевого счета зарегистрированного лица.

7.4. Выписка из реестра выдается непосредственно зарегистрированному лицу или его представителю на основании представленной доверенности, оформленной в соответствии с действующим законодательством.

7.5. В случае, если лицо, предоставившее документы для перерегистрации не имеет полномочий получить выписку из реестра для другой стороны сделки, то регистратор по требованию может выдать свидетельство о произведенной операции. Свидетельство не является ценной бумагой.

7.6. Свидетельство о произведенной операции содержит информацию о количестве ценных бумаг, которое в результате сделанной регистратором проводки перечислено со счета передающей стороны на счет получающей стороны.

7.7. По требованию зарегистрированного лица или лица, уполномоченного судебными органами регистратор выдает выписку со счета о всех проведенных операциях за определенный в требовании период.

7.8. Выписка из реестра, подтверждающая наличие определенного количества ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица, содержит следующую информацию:

1) полное официальное наименование эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер, дату регистрации, юридический адрес;

2) полное официальное наименование и юридический адрес реестродержателя;

3) данные зарегистрированного лица;

4) дата, на которую составлена выписка из реестра;

5) количество и тип акций, находящихся на лицевом счете владельца.

7.9. Выписка из реестра, подтверждающая наличие зарегистрированного залога, содержит следующую информацию:

1) наименование органа, осуществившего регистрацию, номер, дату регистрации, юридический адрес;

2) полное официальное наименование и юридический адрес реестродержателя;

3) данные зарегистрированного лица;

4) дата, на которую составлена выписка;

5) дата регистрации залога;

6) сведения о зарегистрированном залогодержателе;

7) количество, тип акций владельца, находящихся в залоге на имя зарегистрированного залогодержателя.

7.10. Выписка из реестра, подтверждающая факт прекращения зарегистрированного залога, содержит следующую информацию:

1) полное официальное наименование эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер, дату регистрации, юридический адрес;

2) полное официальное наименование и юридический адрес реестродержателя;

3) данные зарегистрированного лица;

4) дата, на которую составлена выписка;

5) дата регистрации залога на акции;

6) дата прекращения залога на акции;

7) количество и тип акций зарегистрированного лица, в отношении которых прекращен зарегистрированный залог;

8) сведения о зарегистрированном залогодержателе, на имя которого прекращен залог в отношении количества и типа акций залогодателя, указанных выше.

7.11. Выписка из реестра может направляться зарегистрированному лицу по почте заказным письмом по адресу, указанному в реестре.

Регистрация залога акций

8.1. Реестродержатель осуществляет регистрацию залога на основании передаваемого ему залогового распоряжения.

8.2. Залоговое распоряжение подписывается залогодателем или его уполномоченным представителем.

8.3. К залоговому распоряжению прилагаются следующие документы:

1) договор залога;

2) анкета залогодержателя.

8.4. Регистратор в течение 3-х дней с момента получения документов производит следующие операции:

1) открывает лицевой счет залогодержателю;

2) перечисляет заложенный пакет акций на счет залогодержателя;

3) блокирует счет залогодателя.

8.5. По требованию залогодержателя или залогодателя последним выдается выписка из реестра, в которой имеется указание на то, что данный пакет акций является предметом зарегистрированного залога.

8.6. Факт прекращения залога регистрируется на основании залогового распоряжения, представляемого держателю реестра.

К залоговому распоряжению прикладываются:

1) доверенность по прекращению операций по прекращению залога;

2) документы, подтверждающие факт прекращения залога.

В качестве документов подтверждающих факт прекращения залога, могут выступать:

1) соглашение, подписанное залогодержателем и залогодателем;

2) решение суда;

3) договора купли-продажи ценных бумаг (в случае реализации их на вторичном рынке).

8.7. По требованию сторон регистратор представляет им справку о проведенной операции.

Внесение изменений в реквизиты зарегистрированного лица

9.1. Основанием для внесения изменений в реквизиты зарегистрированного лица является заявление владельца именных ценных бумаг.

9.2. Заявление на изменение данных в лицевом счете содержит следующую информацию:

1) данные, которые необходимо внести в лицевой счет;

2) реквизиты документов, в случае необходимости их копии, на основании которых производятся изменения.

9.3. На основании представленных документов зарегистрированное лицо заполняет анкету владельца ценных бумаг (анкету номинального держателя) основными реквизитами.

9.4. Регистратор в течение 3-х дней с момента получения документов производит изменения в реестре.

9.5. По требованию владельца лицевого счета регистратор выдает справку о внесении изменений в информационную базу.

Блокировка лицевого счета

10.1. Лицевой счет может быть блокирован в следующих случаях:

1) по распоряжению зарегистрированного лица - владельца счета;

2) по решению судебных органов;

3) при заключении договора залога.

10.2. Прекращение операций по поручению владельца счета производится на основании блокирующих распоряжений.

Распоряжение включает в себя следующие данные:

1) реквизиты владельца счета;

2) тип операции (блокировка, снятие блокировки);

3) тип блокировки лицевого счета (зачисление, списание);

4) срок действия распоряжения.

10.3. После получения блокировочного распоряжения регистратор в течение3-х дней осуществляет действия по блокировке счета.

10.4. Возобновление операций по счету производится:

1) по требованию владельца счета;

2) по распоряжению судебных органов;

3) по истечении срока блокировки.

10.5. По требованию владельца счета или судебного органа регистратор выдает справку о блокировке счета.

10.6. Если счет был заблокирован по требованию его владельца, то последний имеет право в любой момент по новому распоряжению осуществить разблокирование счета.

Проведение контрольных мероприятий.

11.1. Контрольные мероприятия проводятся в реестре ежемесячно.

11.2. Исходным документом для осуществления контроля является регистрационный журнал.

11.3. Подлежат проверке все операции, проведенные за контролируемый промежуток времени, включенные в регистрационный журнал.

11.4. Сверка производится при использовании следующих документов:

1) регистрационный журнал;

2) лицевые счета;

3) первичные документы.

11.5. Обнаруженные ошибки устраняются в течение трех дней с момента их обнаружения. В случае, если ошибка повлекла за собой необходимость оповещения зарегистрированных лиц, это производится в течение 5 дней с момента обнаружения ошибки.

Хранение информации регистратором

12.1. Регистратор хранит рабочие и информационные документы в специально предусмотренном для этого помещении - архиве.

12.2. Перечень документов, предназначенных для хранения:

1) информационные документы об акционерном обществе; текущие рабочие документы регистратора, вышедшие из делопроизводства;

2) документы, явившиеся основанием для проведения операций в реестре.

12.3. К информации об акционерном обществе относятся:

1) учредительные документы общества;

2) план приватизации;

3) проспекты эмиссии;

4) нормативные документы общества, принятые собранием акционеров, советом директоров;

5) все изменения, дополнения к нормативным документам общества;

6) список руководящих органов общества (совета директоров, генерального директора) с указанием их должностей;

7) ежеквартальные и годовые отчетные документы;

16.4. К текущим документам, подлежащим хранению, относятся:

1) регистрационные журналы;

2) журналы выдачи свидетельств, подтверждающих права собственности;

3) анкеты зарегистрированных лиц;

4) распоряжения правления общества, совета директоров, касающиеся работы регистратора.

12.3. К документам, которые явились основанием для проведения операции, относятся все первичные документы.

12.4. Информация об акционерном обществе хранится в течение всего времени существования общества. Первичные документы хранятся в течение трех лет. Регистрационные журналы, анкеты зарегистрированных лиц хранятся в течение трех лет.

 

     
email: dupko@yandex.ru, тел.: 8(35150)27707
Мы любим и ценим наших клиентов

Челябинская обл. Красноармейский р., п.Дубровка, ул. Мира, 15а